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“以原则性指引取代某些规范性规则及定量门坎”，香港期货业纷纷点赞

2023-08-29 08:03:09来源： 金融界

【资料图】

香港证监会就适用于持牌期货经纪商的建议风险管理指引公开征求意见后九个月，靴子终于落地。上周五，香港证监会发表咨询总结。该指引载列了适用于期货经纪行的全面风险管理框架，涵盖市场风险管理、商品期货买卖、客户信贷风险管理、优惠保证金待遇及对执行或结算代理人的风险管理。此外，还包括资金流动性风险管理、保障客户资产、在香港以外地方的期货市场进行买卖及压力测试的规定。

据了解，该咨询于去年11月25日开始，便广受香港期货业热议。香港证监会共收到21份来自业界组织、期货经纪行、专业团体、顾问公司及个人的意见。响应者普遍对香港证监会就期货经纪行应采用的风险管理手法提供指引表示理解，其意见已在适当情况下被纳入该指引中。

为响应市场意见，香港证监会已提供更多以原则为本的指引，以取代某些规范性规则及定量门坎。并且该指引将在2024年2月25日生效，期货经纪商有六个月的过渡期做准备，另有额外12个月的时间来实施系统修改，以遵守有关将客户风险限额监控措施自动化及压力测试的规定。

对此，香港期货业人士纷纷对香港证监会听取和接纳业界意见的做法以及务实精神点赞，同时对“以原则性指引取代某些规范性规则及定量门坎”的调整持欢迎态度。

“该指引一旦明确，以后做生意就放心了，要不然有点心慌慌的。”一位香港期货行老板表示。他认为，该指引的监管措施总体上来说是可接受的，包括过渡期和有些监管指标的设置都较为合理。

香港证监会为何会推出针对持牌期货经纪商的建议风险管理指引呢？据期货日报记者了解，过去两年多来，金融及商品期货市场经历了剧烈波动，香港期货经纪行有部分客户蒙受损失，未能清缴追缴保证金，从而给一些期货经纪行造成重大财务及合规风险。香港证监会非常重视期货经纪行的风险管理及财务稳健性，针对业内一些“有欠审慎”的风险管理做法，认为有必要就期货经纪行的风险管理提供进一步指引。

来源：期货日报

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